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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,下列哪些属于研究业务的内部控制要求()

A.研究工作应保持独立、客观

B.研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.研究与投资之间应保持信息隔离

D.建立研究报告质量评价体系

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ABD

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第1题
在我国,按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第2题
在证券投资基金营销过程管理的内容中,对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为()。

A.营销分析

B.营销实施

C.营销控制

D.营销计划

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第3题
商业银行理财产品投资资产管理产品的,应当符合以下要求有()。

A.准确界定相关法律关系,明确约定各参与主体的责任和义务,并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定

B.所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

C.切实履行投资管理职责,不得简单作为资产管理产品的资金募集通道

D.充分披露底层资产的类别和投资比例等信息,并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息

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第4题
我国《基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备()等条件。
A、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币

C、取得基金从业资格的人员达到法定人数

D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

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第5题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中,错误的是()
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第6题
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

B.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

C.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

D.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

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第7题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法,正确的有()。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第8题
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第9题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第10题
在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是()。

A.金融衍生品

B.债券投资

C.基金投资

D.股票投资

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第11题
按照基金组织形式,证券投资基金可以划分为()。

A.公募基金

B.私募基金

C.契约型基金

D.公司型基金

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