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[判断题]

设立证券公司,规定重要股东具有连续赚钱能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。()

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第1题
我国《证券法》规定,证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本

B.变更持有10%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款

C.合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

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第2题
本次证券法修订后,证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准()

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

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第3题
关于股份有限公司在全国中小公司股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。

A.最近两年连续赚钱,最近两年净利润累计不少于1000万元

B.依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算

C.业务明确,具有连续经营能力

D.主办券商推荐并连续督导

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第4题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足

B.缺乏风险承担能力

C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

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第5题
公司的重要特性重要涉及()。

A.公司是依法设立的公司组织

B.公司是以股东投资为基础组成的公司组织

C.公司是具有法人资格的公司组织

D.公司是以赢利为目的的公司组织

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第6题
设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。

A.5

B.3

C.2

D.10

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第7题
设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元A.5B.3C.10

设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元

A.5

B.3

C.10

D.2

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第8题
根据我国《公司法》的规定,公司的法律特征包括()。

A.依法设立

B.具有独立法人财产

C.股东承担无限责任

D.是企业法人

E.以其全部财产对其债务承担责任

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第9题
证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是()。

A.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

B.证券公司变更名称

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东

D.证券公司设立,收购或者撤消分支机构

E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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第10题
设立股份制商业银行法人机构,除符合基本条件外,还应当符合审慎性条件,至少包括()。

A.有助于化解现有金融机构风险,促进金融稳定

B.具有良好的公司治理结构

C.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

D.地方政府应当向银行投资入股

E.具有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险

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第11题
根据我国《保险法》的规定,设立保险公司应当具备的条件包括:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年内无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。()
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