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[判断题]

擅自和外包公司或个人开展合作或从事本行以外的其他产品的营销属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中的等级三()

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第1题
以下哪些行为为禁止行为()

A.在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户

B.委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

D.擅自与其他机构开展广告宣传等业务合作

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第2题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体内容包括哪些()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第3题
严禁委托第三方公司或者个人进行客户招揽的具体要求包括()

A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬

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第4题
未经审批擅自实施采购或选择非公司合作供应商的,对责任人及部门(项目)负责人各处200元/次罚款,造成违反公司相关制度无法付款的,由责任人及部门(项目)负责人个人向供应商全额付款()
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第5题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,本行拒绝与客户建立各类业务关系和为其办理各类业务的情形包括但不限于()

A.客户要求以匿名或假名建立业务关系或进行交易

B.有组织同时或分批开户,开户理由不合理,开立业务与身份不相符,有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形

C.客户身份不明且拒绝配合开展尽职调查

D.被全国企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单的单位客户

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第6题
接入本行网络的计算机必须安装全行统一的防病毒软件,并纳入全行统一的防病毒管理体系。按照“谁安装、谁负责,谁主管、谁负责”的原则,任何单位和个人均不得擅自安装、使用其它防病毒产品,不得擅自卸载防病毒软件或关闭防病毒软件的实时监控功能。()
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第7题
收单机构在与外包服务机构开展业务合作前,应对外包服务机构进行全面尽职调查,对已被中国支付清算协会相关行业风险信息共享性系统列为()的外包服务机构及同一法定代表人或负责人的()服务机构应审慎开展合作。

A.异常状态

B.关联外包

C.其他外包

D.正常状态

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第8题
零售产品合计价考核的对象仅限于营业网点直接或参与、协助从事客户拓展、维护和产品销售的本行员工,包括个人客户经理、个人理财经理、大堂经理及柜面业务办理人员,但不包括网点主任和个人业务顾问。()
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第9题
进行客户招揽时,必须遵守()
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应;不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作B.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成,不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户C.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬D.以上都必须遵守
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第10题
下列对廉洁制度说法正确的()

A.擅自接受关联或合作单位当事人的宴请或高档娱乐消费等活动

B.向合作方或合作供应商索要或接受回扣、红包、有价证券、贵重物品和好处费等不正当 好处;参加供应商或客户之间的赌博活动

C.利用工作为家人和亲友谋取不正当利益或为其从事营利性活动提供便利条件

D.可以同时受雇于其他雇主或单位从事第二职业

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第11题
产品计价考核的对象为经营行和营业网点直接或参与、协助从事客户拓展、维护或产品销售的本行员工,包括网点主任、个人客户经理、个人理财经理、大堂经理、个人业务顾问以及柜面业务办理人员等。各级管理行员工直接或参与、协助客户拓展与维护和产品销售的,按照本意见由产品销售的业务办理行或网点考核兑现。()
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