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[判断题]

各中心支公司兼职合规员为活动工作联系人,负责活动开展过程中各项工作的日常沟通、汇报与联系()

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第1题
合规经营红线主要内容包括违规变更公司名称、场所等重要经营事项,分公司各部门、中心支公司应在职场变更相关工作流程中提前规划相关工作进度,规范相关行为,避免因违规操作给公司带来相关风险及损失()
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第2题
中支在组织季度两非排查时,哪些操作是可取的()
A.拒绝接受部门、支公司通过UC报送的排查结果B.因业务部门合规联系人未上班,可以接受合规联系人口头报送排查结果,并要求其上班后补报单位负责人签字审核后的线索排查表C.因中支负责人公出,无法签署中支线索排查表,合规专岗将排查结果汇报中支负责人,经中支负责人同意后,便签报送分公司法律合规部,同时抄送中支负责人,并在便签正文说明特殊情况:排查结果已经中支负责人审核同意,并说明签字版排查表报送时间D.通过便签规范提示各单位报送线索排查表
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第3题
以下哪类高管人员任职须取得银保监任职资格批复()

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理

D.支公司、营业部经理

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第4题
合规风险的三道防线分别是()

A.内部审计部门及审计人员

B.合规管理部门及专、兼职合规人员

C.各业务部门和和分支机构

D.销售人员

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第5题
各中心为运营业务合规管理的第一责任人()
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第6题
营销人员《保险销售从业人员执业证书》过期,需经过中心支公司统一组织的培训并测试合格后将重新发放。重新在保险中介监管信息系统中予以登记取得执业证书前,不得进行展业与增员活动。在此期间不得承保新单,涉及已产生的基本法各项佣金暂缓发放,至重新申请执业证后给予补发()
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第7题
在管理两非防控档案时,可以采取哪些措施()

A.建立电子台账,定期登记各类排查、培训宣传、合规人员等信息

B.纸质合规工作底稿要及时装订,放在合规档案袋

C.合规联系人将所有合规底稿交付合规岗,无需保管合规资料

D.开展合规培训时,培训主持方应留存培训通知、培训照片、发布新闻稿

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第8题
省分行相关部门负责本部门业务职责范围内的声誉风险管理工作,应明确一名人员作为(),主要负责本部门、本条线声誉风险应对处置等日常联络工作。

A.舆情联络员

B.信息宣传员

C.综合人员

D.合规联系人

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第9题
授权中心管理员是统一授权业务的管理岗位,职责如下()。

A.对授权业务的合规性和资料完整性进行把关,并进行业务监督和事中控制等工作,包括重要事项、特殊业务的审核及授权,落实相关规章制度的执行和监督等

B.负责授权业务的参数管理,授权审核要素配置等

C.负责对授权业务查询、统计和分析

D.负责监控授权业务量,监控授权员工作状态

E.负责审核系统参数、权限、信息维护资料,并按档案管理规定留存

F.负责手工质检任务抽取、授权中心签退

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第10题
进入施工现场的各分包单位,必须设置一专职(兼职)计量员负责本单位的计量工作,并将名单报送至总包技术部门,该计量员通常为分包单位的技术负责人并负责以下工作()。

A.负责建立分包单位的计量器具台帐及其器具标识;

B.负责绘制总包单位工艺计量流程图;

C.定期参加总包组织的计量工作会议;

D.向总包上报本单位的计量台帐和工艺流程图;

E.负责分包单位计量器具的送检,送检证明报总包项目经理部审核,检测合格证报总包商项目经理部备案

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第11题
质量安全管理部每年通过抽查方式评价各中心各工厂的合规管理水平()
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