按照反洗钱法的规定,金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存()。
A.十五年
B.五年
C.三年
D.十年
A.十五年
B.五年
C.三年
D.十年
A.中国人民银行及地市以上分支机构
B.中国人民银行及分支机构
C.中国银行业监管委员会及分支机构
D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构
A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以一万元以上五万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处以五万元以上五十万元以下罚
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
B.与身份不明的客户进行交易或者为开立匿名账户、假名账户的
C.以上两者均是
A.客户身份识别制度
B.客户征信查询制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.发现涉嫌犯罪的,还应当及时以书面的形式向公安机关报告
B.报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因
C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却有合理理由排除这些疑点,则不能将该交易作为可疑交易报告的内容
D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却没有合理理由怀疑该
A.《合同法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定
A.公安机关
B.反洗钱信息中心
C.中国人民银行反洗钱局
D.检察机关
A.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的