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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券的发行.交易活动,必须要遵循下列哪些原则有()。

A.公开

B.效率

C.公正

D.公平

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第1题

证券发行、交易活动必须遵循的原则有（)。

A.公正

B.公理

C.公开

D.公平

E.公助

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第2题

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

某客户同意我行为其短期融资券（或中期票据）业务的主承销行，则我行在短融（或中票）发行前必须要核定的投资和交易额度为发行总金额的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第4题

某客户同意我行为其短期融资券〔或中期票据〕业务主承销行，那么我行在短融〔或中票〕发行前必须要核定投资与交易额度为发行总金额()。：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第5题

关于中国证监会的职责，下列说法对的的是（）。

A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实行

B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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第6题

证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。（)

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第7题

下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ()

A.委托其他证券经营机构代为买卖证券

B.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

D.将自营账户借给他人使用

E.在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动

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第8题

根据《证券法》，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，不是必须要报送的是（）

A.公司季度报告

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

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第9题

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止行为包括（）

A.欺诈

B.内幕交易

C.勤勉尽责

D.操纵证券市场

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第10题

证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

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第11题

投资银行最本源，最基础的业务活动包括()。

A.兼并收购

B.证券发行与承销业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

E.风险投资

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