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[判断题]

总部应指定相关管理部门或设立专门团队牵头负责境外机构合规管理,统筹协调各业务条线管理部门加大对境外机构的合规培训、指导力度。各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。内部审计部门应承担境外合规管理适当性和有效性的审计评价责任。()

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第1题
金融消费者投诉问题涉及多个部门的,原则上由主要部门(指金融消费者投诉的主要问题所涉业务的归口管理部门)牵头处理,其他相关部门应积极协助配合。对于无法确定主要部门的,由运营管理部消保服务中心牵头,根据涉及业务的归口管理部门,指定主办部门和协办部门,及时处理。()
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第2题
义务机构应明确由()统一向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息。

A.风险管理部门

B.安全保卫部门

C.客户管理部门

D.反洗钱牵头管理部门

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第3题
根据中国石化税务风险管理指引,企业应成立以总经理为组长的税务风险防控领导小组,统筹管理和协调本企业的风险防控工作,并设立税务专业管理部门或配备专职税务管理人员,接受总部财务部、事业部专业指导。()
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第4题
义务机构应明确由哪个部门统一依法向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息()。

A.客户主管部门

B.反洗钱牵头部门

C.安全保卫部门

D.风险管理部门

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第5题
短信内容的分类管理上,总部归口管理部门应牵头将归口业务条线的短信内容进行梳理和分类,财富管理类归口财富管理部管理,信用业务及场外衍生类归口(),防非打非类、反洗钱类归口(),投资者教育类归口()等,大类下可分小类

A.场外业务部

B.证券金融部管理

C.合规管理部管理

D.运营管理部管理

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第6题
根据中国石化税务风险管理指引,下列关于税务风险信息与沟通要求的阐述,属于正确的有()。

A.企业税务管理部门应及时识别和收集内外部相关税务风险信息,通过税务风险控制信息系统,对税务风险信息在企业内部进行传递与共享

B.税务风险信息的沟通在总部财务部、事业部与企业间,可以自上而下或自下而上进行,但企业间不可以横向进行

C.企业与税务机关和其他相关单位应保持有效信息沟通

D.对外提供涉税信息必须征得总会计师或分管财务领导签审,对特别重大涉税信息披露必须上报事业部、总部财务部

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第7题
企业应组建由主管安全生产的负责人牵头,安全管理部门人员、相关业务部门人员、工会代表等参加的评审组,对安全生产制度的()、适宜性,每年应至少进行一次检查评估。

A.可靠性

B.合规性

C.差异性

D.安全性

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第8题
物业/商业业务管理中心安全管理领导小组应指定专门部门作为对接集团安全管理部专职安全安全管理部门,其部门组成人员均为兼职安全管理员()
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第9题
法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员,负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作,同时向专门委员会报告工作。()
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第10题
根据《中国南方电网有限责任公司客户问题处理作业指导书》,组织协商处理业务环节中:服务调度员组织协商处理客户问题时,搜集整理客户问题相关资料,联系业务处理部门或单位商讨解决办法,仍未能确定处理意见的,联系所属()协助处理。

A.归口管理部门

B.牵头部门

C.市场营销部

D.上级部门

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第11题
集团公司、省公司和地市分公司应设立负责工程建设项目管理的专门机构或岗位,负责所辖区域的工程建设项目管理工作。主要职责包括:()

A.组织相关部门和参建单位进行工程建设项目的实施和验收

B.质量、安全、造价和效率的监督检查

C.队伍建设及信息化支撑

D.配合投资管理部门完成项目可行性研究、立项

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