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[多选题]

下列哪些情形的可疑交易，除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外，还需视情况报送当地人民银行或公安机关（）

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.多次被反洗钱系统预警客户

D.其他情节严重或者情况紧急的情形

答案

ABD

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第1题

下列哪些情形的可疑交易，除通过反洗钱系统报送可疑交易报告外，还需视情况报送当地人民银行或公安机关（）

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.多次被反洗钱系统预警客户

D.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第2题

符合下列哪些情形的，金融机构在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，还应以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告（）

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B.怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单相关的

C.其他情节严重或者情况紧急的情形

D.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

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第3题

对于具有下列哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。（）

A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员

B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

D.客户多次涉及可疑交易报告

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第4题

如发现可疑交易线索，应及时通过0A系统提交反洗钱可疑交易人工发现类指标上报流程，路径为分支机构流程-华中分公司流程-合规风控部-反洗钱可疑交易人工发现类指标上报流程（）

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第5题

各反洗钱职责单元在办理业务时或业务存续期间，发现客户存在可疑情况，需反洗钱人员通过反洗钱管理系统手工录入可疑交易信息，报送时限要求不超过（）。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第6题

新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中，均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能，对于发现的可疑交易行为，应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人，由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。

A.1，1

B.1，2

C.2，2

D.2、3

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第7题

员工应通过各种方式,提高自身的反洗钱意识,在日常工作中严格依据相关法律法规中有关反洗钱的规定，履行反洗钱义务，包括以下哪些行为（）

A.进行客户身份识别

B.保存客户资料及交易记录

C.识别、报送、监控大额及可疑交易

D.拒绝任何洗钱行为

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第8题

如发现客户在柜面发起的交易存在可疑情形的，应及时向支行反洗钱岗上报，向分行反洗钱部门上报可疑线索（）

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第9题

信贷、电子银行等业务条线部门工作人员发现存在可疑交易情形时，应在发现可疑交易情形起（）个工作日内向本部门反洗钱联络员报告，业务部门反洗钱联络员应在（）个工作日内向反洗钱主管部门专管员报告，并填写《业务部门报告的可疑交易情况分析研判表》。

A.2,3

B.3,2

C.2,2

D.3,3

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第10题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第11题

可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.明显涉嫌洗钱的

B.明显涉嫌恐怖融资的

C.严重危害国家安全的

D.影响社会稳定的

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