基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()
A.在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述
B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动
A、在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述
A.在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述
B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
D.不明示、暗示他人从事内幕交易活动
A、在宣传材料中,使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述
A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
A.签署有虚假记载等不合格的文件
B.在执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动
C.同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业
D.允许他人以自己的名义从事执业活动
E.权利型房地产投资信托
下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析
A.出租、出借注册执业证书或者执业印章;
B.超出注册执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动;
C.在非本人负责完成的文件上签字或者盖章;
D.法律、法规禁止的其他行为
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
A.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险
B.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务
C.执业风险基金应当单独立户管理
D.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金