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[判断题]

各三级机构应根据当地监管要求、公司制度和本级机构具体情况,制定本级机构消费者权益保护工作实施细则,并按时向分公司报告消费者权益保护工作开展情况()

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第1题
ATM交易凭证打印的卡号,除被吞卡和转账交易的转入卡外,应根据当地业务监管机构要求隐去但不限于卡号校验位前4位数字。()
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第2题
各分支机构应按照当地监管的要求,结合机构实际情况,需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含()

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第3题
《中国人寿保险股份有限公司配合监管机构反洗钱监管和反洗钱内部监督工作指引》规定,在监管机构进场之前,应根据监管机构要求的检查内容进行自查,自查工作原则上应在监管机构现场检查组进场1天前完成。自查分为全面自查和专项自查()
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第4题
如发生重空凭证丢失、被盗等事件,应立即启动应急处置,通过系统将重空状态调整为作废,同时按要求向总行和当地监管机构报告()
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第5题
农村商业银行应根据管理需要和监管要求向分支机构拨付与其经营规模相适应的营运资金,拨付营运资金额的总和不超过法人机构资本金总额的()。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

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第6题
截止到目前,按照巴塞尔协议委员会的要求,银行业机构应计提监管资本金包含哪些:()。

A.一级核心资本

B.一级附加资本

C.二级资本

D.三级资本

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第7题
《河北省电力公司客户业扩工程“三不指定”考核办法》中规定,各市、县供电公司业扩报装规章制度不符合电力监管机构、国家电网公司和省公司的相关规定的,扣供电公司企业和领导班子年度业绩考核各()分。

A.1-3

B.2-5

C.5-8

D.1-6

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第8题
已与我行解除或终止劳动合同的人员,在劳动合同存续期间存在违规行为的,按本办法作出责任认定后,相关材料由人力资源部门留档并根据当地监管机构要求报送,违规所得,责令退赔()
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第9题
分行营运管理部门及各基层营业机构应按现金管理规定的频率、流程及要求开展贵金属查库工作严禁(
分行营运管理部门及各基层营业机构应按现金管理规定的频率、流程及要求开展贵金属查库工作严禁(

)、严禁()。在查库过程中通过()交易打印贵金属库存清单查库人员应根据清单记载的类别、品名、数量等与贵金属实物进行逐件勾对确认。

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第10题
公司2019版内部控制手册中,合规性原则指的是内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地监管机构的法律、法规和要求。()
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