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[单选题]

反洗钱工作开展应遵循()原则

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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D、违规问责原则

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第1题
反洗钱与制裁合规模型验证应遵循()原则,验证由第三方部门负责组织实施,验证工作的开展应不受外界因素影响。

A.独立性

B.持续性

C.审慎性

D.相对性

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第2题
农发行反洗钱工作应坚持()原则

A.依法合规

B.风险相当

C.全面参与

D.严格保密

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第3题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第4题
反洗钱工作主要原则()

A.依法合规

B.风险为本

C.全员参与

D.保守秘密

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第5题
本行开展财务顾问业务遵循以下原则:()。

A.依法合规

B.客户至上

C.总分行协同

D.价格优先

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第6题
农业银行反洗钱工作基本原则,包括()、独立性原则、保密性原则、有效性原则。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.全面覆盖原则

D.效益优先原则

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第7题
根据有关《固定资产贷款管理暂行办法》的规定,下列有关说法错误的是:()

A.全额保证金类质押项下的固定资产贷款参照《固定资产贷款管理暂行办法》执行

B.《同定资产贷款管理暂行办法》由中周人民银行负责解释

C.贷款人应依照《同定资产贷款管理暂行办法》制定固定资产贷款管理细则及操作规程

D.贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平戚信的原则

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第8题
金融机构应遵循的反洗钱工作原则是安全原则()
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第9题
呆账核销应遵循尽职追索、依法合规、帐销案存原则。()
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第10题
柜面业务统一授权应遵循“()、()、()”的原则。

A.依法合规

B.统一标准

C.及时调整

D.真实完整

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第11题
不良资产管理工作应遵循的总体原则()

A.专业化管理原则

B.依法合规、公开透明和竞争择优原则

C.处置价值最大化原则

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