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[单选题]

金融机构及其分支机构在发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件后,应在()个工作日内向所在地银行业监督管理部门报告情况。

A.5

B.2

C.3

D.1

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第1题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况,提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()。

A.通报批评

B.取消金融机构高级管理人员任职资格

C.警告

D.撤销职务

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第2题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():。

A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃,出走,非正常死亡等情况,或因司法,纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺;

B.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职,撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害,疾病,学习等原因造成岗位空缺1个月以上;

D.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上;

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第3题
金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。

A.立即终止与该客户发生交易

B.立即中止与该客户发生交易

C.立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告

D.立即提交可疑交易报告

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第4题
总部设在莱芜辖区的法人金融机构在莱芜市外设立的分支机构发生应当报送的重大事项的,该法人金融机构可以仅向其分支机构坐在地的人民银行报送重大事项。()
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第5题
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些有针对性的监管措施?()

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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第6题
《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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第7题

中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

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第8题
根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》,中国人民银行及其分支机构开展对金融机构履行金融消费者权益保护义务情况的评估工作,评估工作以金融机构自评估为基础。()
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第9题
法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外()
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第10题
根据履行反洗钱职责的需要,中国人民银行及其分支机构可以按照法定程序,对金融机构履行反洗钱义务的情况开展现场检查()
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第11题
中国人民银行及其地县级以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的,可依法进行核实。()
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