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[多选题]

开展全国股转系统投资者适当性管理业务所涉及的业务申请资料,按照公司客户档案管理的相关要求妥善保存,存放期不得少于()年

A.10

B.15

C.20

D.30

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20

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第1题
对参与全国股转系统股票交易投资者的适当性持续管理,投资者风险承受能力进行初次评估后,需每年重新对投资者的风险承受能力进行重新评估()
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第2题
在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中,严格禁止以下行为()

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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第3题
新三板基础层挂牌公司进入创新层,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于()人

A.25

B.50

C.75

D.100

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第4题
属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品,可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易()
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第5题
全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票,且发行后股东人数累计不超过200人,下列文件中,不属于要求披露的文件是()。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第6题
开展理财业务应当遵循以下原则()

A.审慎经营、勤勉尽职

B.单独核算、风险隔离

C.投资者适当性管理

D.信息充分披露

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第7题
商业银行开展理财业务,应当遵循__的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护投资者合法权益()

A.成本可算

B.风险可控

C.主动投资

D.信息充分披露

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第8题
商业银行理财业务开展应遵守的基本原则包括()。

A.成本可算

B.公正,公平,公平原则

C.投资者适当性管理

D.风险可控

E.信息充分披露

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第9题
商业银行理财业务开展应遵守的基本原则包括()。

A.公正,公平,公平原则

B.投资者适当性管理

C.风险可控

D.信息充分披露

E.成本可算

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第10题
商业银行开展代销业务,应当加强投资者适当性管理,充分揭示代销产品风险,向客户销售稍高于其风险承受能力的金融产品。()
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第11题
向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的发行人应为()

A.在全国股转系统挂牌满一年的创新层公司

B.在创新层挂牌满一年的创新层公司

C.在创新层挂牌满两年的创新层公司

D.在全国股转系统挂牌满两年的基础层公司

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