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[多选题]

甲公司拟提名以下人员担任董监高,符合相关规定的是:

A.刚满17周岁的王某,计算机方面少年天才,已经完全以自己收入作为生活来源;

B.李某,2年前因防卫过当被判处有期徒刑1年半,距执行期满已半年;

C.张某,2年前曾担任破产公司乙公司副经理,因工作过失对乙公司破产负有个人责任,乙公司破产清算完结已逾2年;

D.周某,个人资产主要为房地产,因借高利贷进行房地产投资,面临资金链断裂风险,预计只要利率提高将难以偿还银行贷款。

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第1题
关于《高管办法》中董监高聘任程序下列说法错误的是()。

A.聘任高管的,公司股东、董事会专门委员会或者总经理提名。提名函应包括对拟任人任职条件评估和承诺的内容。

B.聘任前向行业协会、派出机构查询信息。

C.自作出聘任决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报送备案材料。

D.证监会派出机构要求更换有关人员,公司应当立即停止受聘人职务,及时解除对受聘人的聘任决定,并自作出解聘决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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第2题
以下符合MGM公私联动拓客关键人的为()

A.企金客户经理

B.公司董监高

C.行政机构:管理委员会,工商税务等

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第3题
上市公司拟于5月20日披露《一季报》《半年度业绩预告》,以下()时间为董监高人员不得买卖公司股票的窗口期

A.5月15日

B.5月26日

C.4月27日

D.4月4日

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第4题
以下哪个群体的证券交易不受短线交易规定限制()

A.上市公司百分之五以上股份的股东

B.新三板公司董事、监事、高级管理人员

C.四板公司董事、监事、高级管理人员

D.上市公司董监高的配偶、父母、子女及其代持人

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第5题
下列关于独立董事的说法,正确的是()。①独立董事不得在其他经营同类主营业务的保险公司任职,且不得同时在四家以上的企业担任独立董事②公司总资产超过50亿元后一年内,应使独立董事占董事会成员的比例达到三分之一以上③独立董事可以由保险公司的股东直接向股东大会提名,一名股东只能提名一名独立董事④独立董事由股东大会选举产生,独立董事的免职也由股东大会决定

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第6题
新《证券法》对违规减持从严监管,以下()内容属于对信息披露要求有所提高

A.董监高增加公司股份的1%应进行信息披露

B.公开增持股份的资金来源

C.股份变动的时间

D.股份变动的方式

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第7题
甲公司是一家上市公司。关于该公司的独立董事制度,下列表述不正确的有()。

A.甲公司董事会成员中应当至少包括1/3的独立董事,独立董事连任不能超过9年

B.如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的,独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例

C.独立董事应当对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发表独立意见

D.独立董事由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名,经公司股东大会选举决定

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第8题

以下()行为是大股东、董监高减持违规的行为

A.公司董事长自公司上市之日起一年半后转让所持公司部分股票

B.上市公司财务总监提前15个交易日披露公司减持计划,通过交易所集中竞价减持自己所持有的股票

C.大股东减持到5%后未履行公开慢走暂停减持

D.公司总经理的配偶将所持公司股票在6月内买入和卖出

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第9题
下列说法正确的是()

A.只有公司可向人民法院就董监高的违规行为提起诉讼,股东无权这样做

B.董监高所得的所有收入应当归其自有,无论该收入的获取是否违反忠实、勤勉义务

C.董监高执行公司职务时违反忠实勤勉义务,给公司造成损失的,属于公司正常的经营风险,无需赔偿

D.董监高违法行为构成刑事犯罪,还将承担刑事责任

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第10题
上市公司董监高人员应当及时委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息,下面表述正确的是()

A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时

B.新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内

C.新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

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第11题
某有限公司拟从下列人员中选任公司监事一名,其中不符合公司法要求的有()

A.甲,10年前因贪污被判处有期徒刑6年

B.乙,曾担任某企业厂长,该厂5年前破产

C.丙,曾担任某公司董事长,该公司2年前因走私被吊销营业执照

D.丁,个人负债500万到期未清偿

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