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[单选题]

对于(),考核其是否认真执行柜面业务操作要求,主要包括对客户身份识别、凭证真伪鉴别、现金点数、业务单据审查、影像采集、影像初审等方面的情况

A.经办柜员

B.现场审核员

C.授权员

D.支行长

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A、经办柜员

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第1题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对于涉事机构()的,可在考核中酌情考虑;对于发生风险事件隐瞒不报的,要从严从重处罚。

A.推迟暴露

B.积极处置

C.主动报告

D.自查发现

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第2题
集中授权业务质量考核方面,对于现场审核员,考核其是否全面复核经办柜员受理的业务,除客户身
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第3题
下列关于营业网点和柜面业务准入、退出机制的表述,错误的是()。

A.一级分支行新设营业网点免于总行会计操作风险管控能力审核,由总行授权其进行具体实施。

B.凡经总行评定为四级的支行,暂停其新设营业网点准入资格直至年度会计量化考核合格。

C.二级营业网点申请相关结算业务,须经其上级行、总行会计结算部逐级审批同意后,由其上级行协办。

D.一级营业网点申请相关结算业务,总行免予审批,但需报总行备案。

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第4题
分行对于柜面人员的计价考核应实行以业务量定价为主、业务差错率为辅的业绩考核办法。()
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第5题
对于现场审核员,考核其是否全面复核经办柜员受理的业务,除客户身份识别、凭证真伪鉴别、现金复点外;是否审核业务单据填写及系统录入的()与一致性、影像资料的完整性等

A.正确性

B.合规性

C.合理性

D.规范性

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第6题
对于开户之日起3个月无交易记录的单位账户,银行可以暂停其非柜面业务()
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第7题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实。()
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第8题
人民银行和公安部对于买卖银行卡或账户的个人实施惩戒,对相关个人实施()年内暂停其银行账户非柜面业务

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应提升服务水平,采取多种方式提供资金变动通知服务,便于客户实时掌握其账户资金变动情况。()
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第10题
根据关于进一步加强企业银行结算账户管理防范打击电信网络新型违法犯罪的通知,对于首次开户企业,银行应审慎为其开通网银、单位结算卡和电子商业汇票等非柜面支付结算业务()
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第11题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,单位客户出具公函及授权书办理业务时,开户行经办人员须认真审核,确保申请项目与当日办理业务一致。隔日办理业务的,需()

A.确认公函及授权书背后的受理章日期与委托日期一致

B.重新出具新的公函及授权书

C.审核申请项目是否与原公函及授权书内容一致

D.机构负责人签字并签署意见后办理业务

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