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[单选题]

认真组织辖内全体员工签署《合规承诺书》,员工跨单位(或部门)调动后()之内调入单位应组织重新签订《合规承诺书》

A.7个工作日

B.15天

C.15个工作日

D.一个月

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第1题
法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面,不能体现这一观点的是()。A.外部法律环境不断

法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面,不能体现这一观点的是()。

A.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此法律与合规风险管理必须根据』二述变化实时作出反应和调整

B.合法合规是金融机构自身实现其战略目标、经营目标、信息披露报告目标的基础,覆盖风险管理的所有方面

C.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求

D.合法合规是上至董事会下到全体员工的共同责任,每一位员工都有责任使自己的行为符合法律法规的要求

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第2题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第3题
反洗钱工作是营业部合规专员的工作,与其他员工无关。()
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第4题
股票期权所激励的对象只是组织中的()

A.全体员工

B.基层管理人员

C.少数高层经营者

D.股东

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第5题
关于员工对积分处理异议的复查决定,下列说法错误的是()。

A.被处理员工对复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起在规定时间内向上级机构内控合规部门申请复核

B.由总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请

C.被处理员工对上级机构内控合规部门作出的复核决定仍不服的,可以申诉至总行内控合规部

D.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定,被处理员工仍不服的,原则上不再受理申诉

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第6题
其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第7题
分行合规管理部门发现本行员工存在洗钱嫌疑的,应立即向分管行领导或分行反洗钱领导小组报告。()
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第8题
()是在完成企业绩效系统设计的基础上,组织全体员工贯彻绩效管理的过程A实施阶段B考评阶段C总结

()是在完成企业绩效系统设计的基础上,组织全体员工贯彻绩效管理的过程

A实施阶段

B考评阶段

C总结阶段

D发展阶段

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第9题
服务商对外介绍会话内容存档,需强调以下哪些关键信息?()

A.需员工、客户同意

B.合规

C.存档

D.以上都需要

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第10题
安全、健康与环境管理体系的成功实施,有赖于组织内部()的参与,这就对组织人员的整体素质提出了更高的要求。

A.领导

B.管理层

C.职工代表

D.全体员工

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第11题
组织战略实施的基本要求不包括_______。A.统一全体员工思想B.超越可直接控制的界限C.战略使命的具

组织战略实施的基本要求不包括_______。

A.统一全体员工思想

B.超越可直接控制的界限

C.战略使命的具体落实

D.根据环境变化及时调整战略

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