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[多选题]

按照《期货市场客户开户管理规定》规定,实名制要求个人开户时下列选项中姓名应当一致的有()。

A.期货经纪合同中交易指令下达人的姓名

B.期货结算账户中的姓名

C.经纪合同中客户姓名

D.有效身份证明文件中的姓名

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BCD

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第1题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,临时存款账户根据开户证明文件确定的期限或单位客户的需要确定有效期限,最长不超过()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,注册地和经营地均在异地的单位客户及重点客户开户属于控制类业务,开户须经部门经理审核批准,上门核实开户意愿的真实性,执行对法定代表人或负责人面签并留存视频、音频资料。()
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第3题
期货市场是如何进行风险管理的?具体有什么规定?
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第4题
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,下列关于备案类账户开户的描述正确的是()。

A.备案类账户包括开户行为单位客户开立的一般存款账户和非预算单位专用存款账户

B.备案类单位银行结算账户须向人民银行当地分支行进行报备

C.备案类银行结算账户由开户行通过账户管理系统向人民银行当地分支行报备

D.备案类银行结算账户,无须报送纸质资料

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第5题
按照《安徽省电力公司用电检查管理标准》的规定,10kV且用电容量在315KVA及以上专用变客户,每三个月现场检查一次。()
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第6题
除另有规定外,委托代付业务的()等各项管理要求按照对应基础产品的有关管理规定执行。
除另有规定外,委托代付业务的()等各项管理要求按照对应基础产品的有关管理规定执行。

A.权限及授信额度占用

B.客户准入

C.融资期限及比例

D.业务审批及贷后管理

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第7题
审核远期结售汇业务应坚持实需交易原则,审核客户真实交易需求背景,核查交易背景资料是否与签约要素一致,预期未来的外汇收支是否按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。()
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第8题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保管管理办理》规定,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。

A.10年

B.2年

C.3年

D.5年

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第9题
根据公司反洗钱相关制度规定,客户1 年内(客户开户 1 年以上)资产规模小于 10 万元,且为非居
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第10题
批量开户业务遵循()规定,个人有效身份证件号码由集团客户提供和确认。
批量开户业务遵循()规定,个人有效身份证件号码由集团客户提供和确认。

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第11题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,对于银行业金融机构开户,须执行首次开户面签制。()
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