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第5题
欺诈客户中“欺诈”的含义包含( )。
A.欺诈客户行为主体是投资者
B.欺诈客户是针对投资者所实施的欺诈
C.欺诈客户的行为人不存在主观故意
D.欺诈客户与证券市场上的一般欺诈行为相同
第8题
（)是属于证券从业人员的禁止行为。
A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
第9题
依票据法原理，票据被称为无因证券，其含义是指什么？( )
A.取得票据无须合法原因
B.转让票据须以受让方交付票据为先决条件
C.占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系
D.当事人发票、转让、背书等票据行为须以法定形式进行
第10题
证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。
A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易
B.擅自变更受托投资范围
C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖
D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益
