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[单选题]

世界银行集团发布的《诚信合规指南》,促进参与世界银行集团项目的企业主动遏制腐败和对腐败行为承担责任的方式。当企业在参与世界银行集团项目时,有五种不当行为会被世界银行制裁其至带来多边开发银行的联合制裁,下面哪个行为不会导致多边开发银行的联合制裁()。

A.腐败

B.共谋

C.胁迫

D.妨碍调查

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第1题
公司作为国内标杆的生物制药企业,在开展经营活动中始终坚持“诚信、规范、透明、公平”的基本原则,医疗健康产业正处在快速变革中,2016年搭建企业合规体系,集团风险合规管理理念和目的是什么()

A.保护企业和员工双方的利益

B.有效安全的达到目标

C.实现创新

D.处罚违纪行为

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第2题
发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列()名单相关的,营业机构应立即报告分行合规部门,分行合规部门在分析认定后应立即报告总行,并应当同时以书面形式报告中国人民银行当地分支机构。

A.国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B.司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C.联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D.我行内部掌握的不诚信客户名单

E.受我国证监会制裁的基金经理

F.中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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第3题
合规管理部门通过规范规章制度管理流程,对规章制度制订、合规性审查、发布、实施、修订、废止、后评价等实施统一管理,确保其符合外部法律、法规和监管要求,促进规章制度的有效性和相互协调性。()
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第4题
关于反腐三原则关键内容的解读,以下说法正确的是: () 。

A.为鼓励反腐,《京东集团廉洁奖励试行办法》 ,奖励拒收贿赂金额的100%;

B.任何员工违反京东反腐败条例的行为,都会导致解聘并列入失信名单,涉嫌违法犯罪的将依法移交司法机关处理;

C.主动发现本部门员工疑似腐败行为且向内控合规部报备,AB两级管理人员免予处罚;

D.阳光诚信联盟内部共享失信系统且联盟成员承诺拒不录用失信人员;

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第5题
作为国际货币体系的核心机构,以促进国际货币领域的合作为宗旨的国际金融机构是()。

A.国际清算银行

B.世界银行

C.国际货币基金组织

D.国际金融公司

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第6题
中国2001年加入该经济组织。它是具有重大影响力的国际经济组织。1995年1月1日正式成立。它与联合国一起成为支撑和协调世界经济和政治的两大支柱。其作用是促进全球经济和贸易发展。该组织名称是()

A.国际货币基金组织

B.欧洲联盟

C.世界贸易组织

D.世界银行集团

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第7题
信息与数据安全的威胁无处不在,我们要培养数据安全与合规意识,掌握和实行良好的安全习惯,下列行为哪些是数据信息安全禁止行为()

A.利用集团信息系统平台传播复制危害集团、股东、懂事、管理层或任何员工的任何信息;攻击、入侵他人计算机,未经允许使用他人计算机设备、信息系统等

B.未经他人授权查阅他人邮件或OA,盗用他人名义进行发送任何电子邮件或OA

C.未经授权通过网络、移动存储设备等向外传输、发布、泄露有关集团及员工个人的任何信息

D.其他危害集团信息安全或违反国家相关法律法规信息安全条例的行为

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第8题
集团公司诚信合规手册中对诚信合规的基本要求包括__()

A.守法合规

B.忠诚公司

C.爱岗敬业

D.认真做事

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第9题
2019年11月份,在证券基金行业文化建设动员大会上,易会满主席提出了()的文化理念。

A.诚信、合规、专业、稳健

B.专业、诚信、合规、稳健

C.稳健、合规、诚信、专业

D.合规、诚信、专业、稳健

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第10题
公司的经营理念是()

A.合规、诚信、稳健,一流

B.合规、稳健、前瞻、一流

C.诚信、稳健、前瞻、一流

D.诚信、专业、稳健、共赢

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第11题
根据《合规管理体系指南》,合规义务的来源一般应该包括()和()。

A.合规要求;合规承诺

B.合规要求;合规守则

C.合规方向;合规承诺

D.合规态度;合规承诺

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