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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

工厂必须开展风险评估,以评估土壤和地下水目前和可能会产生的影响,影响分析包括可能的已知的相关特定污染因子的影响、其释放前的影响水平/等级。风险评估应涵盖()方面。

A.所有地下贮罐

B.加油站

C.化学品、油类和燃料储存区域,包括煤、灰储存区

D.潜在污水渗漏处

E.潜在化学品、油类、燃料渗漏处

F.包含PCB的电器设备处

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第1题
当工厂所在区域场地内及周围发生变化时,必须更新水风险评估。()
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第2题
业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,对业务部门职责的履行,哪项是错误的()。

A.独立开展识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,评估结果不需要向反洗钱管理部门报告

B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施

D.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程

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第3题
内控流程梳理以防范合规风险为立足点,总公司各部门和各分支机构开展梳理工作时需将流程节点及控制措施与相关监管要求对标,对梳理发现的合规缺陷及时开展后续评估整改,确保公司内控体系满足合规要求()
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第4题
内部审计对风险管理过程有效性进行评价时应注意的问题()。

A.内部审计部门必须评估发生舞弊的可能性以及所在组织如何管理舞弊风险

B.在开展咨询服务时,内部审计师必须关注与业务目标相关的风险,并警惕其他重大风险的存在

C.内部审计师必须将开展咨询服务过程中了解到的风险情况,运用于评估组织的风险管理过程

D.协助管理层建立或改善风险管理过程时,内部审计师必须避免在实际工作中对风险进行管理,从而承担任何管理层的责任

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第5题
食品防护评估过程由食品防护小组开展,针对评估表中评估标准与现有措施的符合性进行评估对比,确定各工厂()。

A.薄弱环节

B.改进措施

C.防护计划

D.评估内容

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第6题
依据《金陵石化HSE管理体系手册》,各运行部(工厂)负责本单位属地和业务范围内的风险识别评估与管控。()
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第7题
工程险的风险评估包含哪些内容()
A.安装工程 还应详细了解安装设备的制造工艺和运行原理等情况B.工程险必须了解工程的基本情况、工程量清单及合同价 款、业主方/设计方/施工方/监理方资质情况C.程险必须首先结合工程所在地的自然气象条件评估自 然灾害风险,土建工程部分应详细了解工程所在地的水文、地形 和地质情况,并结合自然气象条件评估地质灾害风险D.工程险必须了解具体施工工艺、工 程施工进度计划及现场施工管理情况(包括风险应急预案)、大型 — 29 — 设备吊装方案等,必要时需提供工程可行性研究报告或施工组织 设计相关内容,以详细评估施工风险
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第8题
银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

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第9题
银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架()
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第10题
企业事业单位应当按照国务院环境保护主管部门的有关规定开展(),确定环境风险防范和环境安全隐患排查治理措施。

A.环境风险评估

B.环境事件风险评估

C.环境评估

D.安全环境风险评估

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第11题
二级单位每()应至少开展一次风险识别和评估。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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