下列选项中，属于国务院证券监督管理机构决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

A.持有股票面值达1000元以上的股东人数减至2000人

B.公司不按规定公开其财务状况

C.公司财务会计报告有虚假记载

D.公司最近2年连续亏损

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第1题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。（2002年）

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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第2题

根据规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5％以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第3题

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第4题

下列关于投资者保护中行政和解的调查描述中，错误的是（）

A．被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查B．被调查的当事人口头申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中止调查C．被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复调查D．行政和解的主体是涉嫌证券违法的单位或者个人以及国务院证券监督管理机构

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第5题

下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表

决定公司债券的暂停或终止上市

因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准

根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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第6题

根据《证券法》，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，不是必须要报送的是（）

A.公司季度报告

B.发起人协议