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[多选题]

依据新《证券法》相关规定,以下说法正确的是()。

A.将发行文件披露与持续信息公开整合为信息披露专章

B.新增自愿披露与公开承诺披露制度

C.将信息披露“指定”媒体修改为“规定”媒体

D.增加境内外两地上市公司的“同步”披露制度

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第1题
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。

A.信息披露义务人披露信息,应当简明清晰、通俗易懂

B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告

C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的,应当披露

D.董监高对证券发行文件有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此,发行人应当披露,否则,董监高可以直接申请披露

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第2题
下列选项中()不属于《证券法》中证券发行的内容。

A.公开发行证券的条件与程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B.公开发行新股的条件及报送募股申请与文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D.信息披露的一般原则规定及要求,中期报告与年度报告的内容,重大事件的信息披露

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第3题
新《证券法》对违规减持从严监管,以下()内容属于对信息披露要求有所提高

A.董监高增加公司股份的1%应进行信息披露

B.公开增持股份的资金来源

C.股份变动的时间

D.股份变动的方式

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第4题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

I有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

II有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

III有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第5题
以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市审核的表述,正确的是()

A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核

B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C.上交所不对发行人披露的信息进行审核

D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

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第6题
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第7题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第8题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第9题
关于首次公开发行股票并上市的信息披露,下列说法正确的是:()。

A.招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。

B.不论准则是否有明确规定,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露。

C.发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后9个月内有效。

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第10题
关于《常见问题的信息披露和核查要求自查表》,以下说法错误的是哪一项()。

A.本次业务指南设置了两张《自查表》,一是关于科创板审核问答落实情况的自查事项,共30项;二是关于首发业务若干问题解答以及常见审核问题落实情况的自查事项,共50项。

B.《自查表》的执行情况和填报质量,将作为中介机构执业质量评价的参考依据。

C.未落实相关信息披露及核查要求,导致发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和上市审核的,交易所可以依法终止审核。

D.保荐机构要将《自查表》的落实和填报情况作为质控、内核把关的重要工作内容,根据重要性原则在工作报告中逐项予以核实。

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