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第2题
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有()。
A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B.对高级管理人员的任职资格实行核准制
C.对董事、监事实行备案制
D.对保荐代表人实行注册制
第7题
卡罗尔.哈罗德是100万美元的美国养老基金投资管理人，投资组合的固定收益部分采取积极管理策略。而
投资于美国股票的大部分基金采取的是指数化投资，由韦布斯顾问管理。哈罗德对韦布街股票指数策略的投资结果印象深刻正考虑把采用积极管理策略的固定收益组合中的一部分投资也实行指数化的投资方式。 a．请说明与积极的证券投资管理策略相比。消极的指数化投资有哪些优势和劣势。 b．韦布街实行的是指数化证券资产组合的管理。请说说如何通过分层抽样(或分格)法建立指数化证券资产组合。 c．说明分格法出现追踪误差的主要原因是什么。
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第9题
基金积累制的特点是（)A．不受通货膨胀的影响B．基金保值增值难度大C．管理成本低D．下一代人缴费供上
基金积累制的特点是()
A．不受通货膨胀的影响
B．基金保值增值难度大
C．管理成本低
D．下一代人缴费供上一代人使用
第10题
下列关于妨害清算罪的表述，错误的是：( )。
A.单位和自然人都可以构成妨害清算罪
B.妨害清算罪在客观上主要表现为隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业的财产的行为
C.妨害清算罪是结果犯，只有因妨害清算的行为导致债权人或者其他人利益严重受损害的，才成立犯罪
D.单位构成妨害清算罪，实行双罚制，既处罚单位也处罚单位内部的直接责任人员
