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参与核准股票发行申请的人员,不得持有所核准的发行申请的股票。()

参与核准股票发行申请的人员,不得持有所核准的发行申请的股票。( )

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第1题
参与审核和核准股票发行申请的人员,不得有下列哪些行为()

A.接受发行申请人的馈赠

B.购买任何公司的股票

C.发表个人对股票市场行情的预测

D.持有所核准的发行申请的股票

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第2题
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于24个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
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第3题
根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()
A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
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第4题
下列说法中错误的是()。

A.优先股股东优先于普通股股东支付股利、分配剩余财产,优先股股东可以参与公司决策

B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

C.发起人所持有的公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

D.向发起人发行的股票,应当为记名股票

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第5题
下列关于首次公开发行股票程序的表述中,正确的有()。

A.我国主板首次公开发行股票适用备案制,应报证监会备案

B.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在12个月内发行股票

C.超过规定期限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

D.股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起12个月后,发行人可再次提出股票发行申请

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第6题
()依法对审核上市公司新股发行申请,证监会根据其审核的意见依法作出核准或不予核准的决定

A.股票发行审核委员会

B.证监会

C.证券管理委员会

D.证券交易所

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第7题
在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准失定之日起()个月后,发行人可再次提出申请
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第8题
证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内()。

A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券

B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券

C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券

D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券

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第9题
根据《证券法》(securities law)和《公司法》的规定,下列关于证券转让的限制规定中,说法错误的是()

A.董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%

B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票

C.发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让

D.因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司,卖出该股票时不受6个月的时间限制

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第10题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列()文件。

A.上市申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.公司章程

D.招股说明书摘要

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