题目内容
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[判断题]
在叙做跨塘撮合业务过程中,要切实履行客户尽职调查、名单筛查,交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务,确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。()
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A.信用证到单金额的百分之七十
B.信用证到单金额的百分之八十
C.信用证到单金额的百分之九十
D.信用证到单金额
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
A.做市商交易制度中,证券的交易价格均由做市商给出,买卖双方并不直接成交
B.做市商在证券交易过程中不会面临价格变动的风险
C.竞价交易买卖双方委托通过交易中心撮合成交
D.集合竞价交易制度,交易中心对规定时段内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交
A.客户每日账户因隔夜延展利息人民币金克重增加,人民币余额减少
B.客户每日账户因隔夜延展利息人民币余额增加,人民币金克重增加
C.贵金属存款利息和人民币贷款利息,折成保证金货币,每日分别计入客户保证金账户
D.贵金属贷款利息和人民币存款利息,折成保证金货币,每日分别计入客户保证金账户
A.客户拒绝提供身份信息证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为
D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户