在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时,私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()。
A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B.审查法人单位上一年度末的资产负债表,并确认是否加盖该单位公章或财务章
C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D.审查由银行柜台出具的存款证明,并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B.审查法人单位上一年度末的资产负债表,并确认是否加盖该单位公章或财务章
C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D.审查由银行柜台出具的存款证明,并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元
D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元
A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
A.私募基金一般只在“小圈子里”(仅面向特定的少数投资者)筹集资金
B.私募基金的监管环境相对宽松,即政府通常不对其进行严格管制
C.私募基金的保密度较高
D.私募基金的投资回报相对较高(高收益的概率相对较大)
A.慈善基金
B.名下金融资产达到350万元的自然人
C.证券公司
D.净资产达到800万元的合伙企业
A.鼓励具备条件的境外证券机构参股证券公司和基金管理公司,继续试行合格的境外机构投资者制度
B.支持符合条件的内地企业到境外发行证券并上市
C.支持符合条件的内地机构和人员到境外从事与资本市场投资相关的服务业务和期货套期保值业务
D.鼓励具备条件的境外证券机构、参股证券公司和基金管理公司继续实行合格的境外招标制度
E.支持符合条件的内地企业到境外投资但不得做期货套期保值业务
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
A.证明投资者的财产已经由托管人托管
B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
C.证明对基金管理人的投资能力的认可
D.反映了基金管理人持续合规经营
A.向固定的对象进行募集
B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与
D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
B.QDIl基金只可以人民币为计价货币募集
C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII
D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品