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[多选题]

法人客户存续管理原则()。

A.上下级行协同,前中后台联动

B.以客户为中心,以风险为导向

C.把我风险主线,及时共享信息

D.谁发起、谁负责、谁投资、谁负责

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第1题
集团客户的特征主要包括()。

A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的

B.共同被第三方企事业法人所控制的

C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的

D.存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,我行认为应视同集团客户进行授信业务风险管理的

E.其他根据我行风险管理要求认为应当列为集团客户管理的各类具有股权关系、控制关系及其他关联关系的企事业法人

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第2题
经营行客户经理对信用等级在AAA£­以下、BBB£­(含)以上的法人客户至少()进行一次现场检查。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第3题
在为客户审核.办理业务后,银行仍应在业务存续期间结合其风险管理流程,持续监控业务的合规性.真实性,确保业务的后续运作.资金的后续使用等与客户业务申请一致。()
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第4题
各反洗钱职责单元在办理业务时或业务存续期间,发现客户存在可疑情况,需反洗钱人员通过反洗钱管理系统手工录入可疑交易信息,报送时限要求不超过()。

A.24小时

B.36小时

C.48小时

D.60小时

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第5题
根据我国《民法典》的规定,清算期间法人不再存续()
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第6题
新设合并,是指一个或多个法人归人到一个现存的法人之中,被合并的法人主体资格消灭,而存
续的法入主体资格仍然存在。()

参考答案:错误

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第7题
下面不属于结售汇综合头寸管理原则的是()

A.限额管理原则

B.权责发生制原则

C.法人原则

D.分类管理原则

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第8题
根据民法基本理论,下列属于法人解散的情形的有()。

A.法人章程规定的存续期间届满

B.法人的权力机构决议解散

C.设立人决定解散

D.因法人分立需要解散

E.法人被责令关闭

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第9题
查询A客户的信用等级是通过客户管理-法人客户管理-法人客户信息管理()
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第10题
以下关于法人解散的情形,说法错误的是()。

A.法人依法被吊销营业执照、登记证书,被责令关闭或者被撤销

B.法人章程规定的存续期间届满或者法人章程规定的其他解散事由出现

C.法人被宣告破产

D.法人的权力机构决议解散

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第11题
根据《中国农业银行法人客户授信管理办法》(农银发[2007]222号)规定,法人客户授信管理,是指对单
根据《中国农业银行法人客户授信管理办法》(农银发[2007]222号)规定,法人客户授信管理,是指对单

一法人客户、集团客户核定授信额度,并在额度内办理授信业务,实行集中控制客户信用风险的信贷管理制度。授信管理包括()管理和()管理。

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