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[判断题]

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括(基金管理人利益优先原则。()

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第1题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括长效激励约束原则。()
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第2题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括人员敬业原则。()
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第3题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括制衡原则。()
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第4题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ、基金份额持有人利益优先原则;Ⅱ、公司独立运作原则;Ⅲ、公司的统一性和完整性原则;Ⅳ、业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。Ⅰ、基金份额持有人利益优先原则;Ⅱ、公司独立运作原则;Ⅲ、公司的统一性和完整性原则;Ⅳ、业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
35以下不属于相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则是()

A.基金份额持有人利益优先原则

B.公司独立运作原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.经营运作保密原则

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第7题
在对基金管理公司治理实行监管时,重要关注以下方面:()。

A.公司是否按照有关法律法规的规定建立起了组织机构健全、职责划分清楚、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的职权

D.公司是否建立健全督察长制度

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第8题
3基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第9题
关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能,以下表述正确的是()。

A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险,对基金资产作出决策

B.估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整

C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜,投资总监无需参加

D.IT治理委员会的组成人员中,IT人员的比例不得小于30%

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第10题
()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险

A.信息披露合规性风险

B.销售合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.投资合规性风险

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第11题
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的()原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

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