某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是()
A.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
A.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
D.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产
B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构
C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金
D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人
A.2005年3月银行的信贷资产证券化才放行
B.2005年12月,中国建设银行推出国内首只信贷资产证券化(ABS)产品
C.2006年5月14日,证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》
D.国内的资产证券化产品投资者大多集中在基金公司、财务公司、集合理财产品等机构投资者中
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
B.QDIl基金只可以人民币为计价货币募集
C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII
D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务
B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
B、2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定:“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”
C、《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。”
D、节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
A.管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施
B.第一只开放式基金出现标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者的时代
C.首家中外合资基金管理公司获准筹建
D.允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险和银行资金入市
A.LOF可采取场内认购和场外认购方式
B.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
C.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
D.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费
B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开
C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
A.理财业务
B.保险业务
C.基金业务
D.投资业务