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[单选题]

义务机构发生反洗钱信息安全事件后,应及时采取必要措施控制事态,消除隐患,评估事件影响,并按规定报告哪个部门()。

A.公安部门

B.国安部门

C.银保监部门

D.反洗钱行政主管部门及其属地分支机构

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第1题
法人金融机构出现以下哪些情形时应及时开展自评估工作()

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构

C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第2题
法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.经营发展策略有重大调整

D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件

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第3题
法人金融机构出现哪些情形时应及时开展自评估工作()。

A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化。

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整。

C.经营发展策略有重大调整。内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件。

D.其他认为有必要评估风险的情形。

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第4题
各义务机构要定期梳理排查本机构反洗钱内控制度,排查反洗钱信息安全风险点,及时修订和完善内控制度,全面堵截内控制度漏洞。増强内部岗位制约,对哪些岗位进行岗位角色分离设置。

A.反洗钱信息安全管理人员

B.数据操作人员

C.审计人员

D.高管层

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第5题
本单位或所辖机构发生一般(IV级)信息安全事件后,各单位应在()小时内向上级行提交事中报告,并及时更新报告。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第6题
义务机构应明确由()统一向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息。

A.风险管理部门

B.安全保卫部门

C.客户管理部门

D.反洗钱牵头管理部门

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第7题
义务机构应明确由哪个部门统一依法向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息()。

A.客户主管部门

B.反洗钱牵头部门

C.安全保卫部门

D.风险管理部门

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第8题
各义务机构应定期对反洗钱相关部门和岗位人员进行反洗钱合规培训和保密教育。通过哪些方式,引导其遵循合规性操作要求开展各项工作,逐步建立健全合规文化,为反洗钱信息安全工作营造良好的企业文化氛围。

A.入职培训

B.集中宣传

C.警示教育

D.案例剖析

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第9题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,在履行客户身份识别义务时,发现以下情形的,应当及时报告反洗钱管理部门,经总行审定后,提交电子可疑交易报告,并向当地中国人民银行当地分支机构报告:。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息

D.客户使用伪造、变造的身份证明文件欺骗银行开立账户

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第10题
医疗器械注册人应当履行下列主要义务:()

A.建立包括医疗器械不良事件监测和再评价工作制度的医疗器械质量管理体系

B.配备与其产品相适应的机构和人员从事医疗器械不良事件监测相关工作

C.主动收集并按照本办法规定的时限要求及时向监测机构如实报告医疗器械不良事件

D.对发生的医疗器械不良事件及时开展调查、分析、评价,采取措施控制风险,及时发布风险信息

E.对上市医疗器械安全性进行持续研究,按要求撰写定期风险评价报告

F.主动开展医疗器械再评价G.配合药品监督管理部门和监测机构组织开展的不良事件调查

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第11题
义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统哪些阶段,在系统建设时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用()。

A.开发

B.设计

C.测试

D.使用

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