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[单选题]

下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。I证券账户的开立II资金账户的注销III建立及变更客户资金存管关系IV客户证券账户转托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

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第1题
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第2题
在执行接受或保持客户关系和具体业务的程序时,下列情形中,会计师事务所应当拒绝接受业务委托的有()。

A.会计师事务所与该客户存在密切的商业关系

B.会计师事务所不具有执行业务的必要时间

C.会计师事务所与该客户存在利益冲突

D.有信息表明该客户缺乏诚信

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第3题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户实现委托资产收益的最大化

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第4题
关于搅拌站施工配合比输入,下列说法正确的是()。

A.至少一人,兼顾输入、复核与操作

B.至少三人、一人输入、一人复核、一人操作

C.至少两人,一人输入、一人复核与操作

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第5题
原则上RPA可以处理下列营销业务中的()类场景。

A.含客户敏感信息

B.关键业务审批

C.涉及安全生产等需人工操作确认

D.跨不同业务系统的操作

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第6题
下列()原则不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保82护之间的关系应当遵循的。

A.效益优先

B.公平合理

C.客户利益至上

D.诚实守信

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第7题
下列各项关于资产组认定及减值处理的表述中,正确的有()

A.主要现金流出是否独立于其他资产或资产组是认定资产组的依据

B.资产组账目价值的确定基础应当与其可收回金额的确定方式一致

C.资产组的认定与企业管理层对生产经营活动的管理或者监控方式密切相关

D.资产组的减值损失应当首先抵减分摊至该资产组中商誉(如果有的话)的账目价值

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第8题
“客户维护机制建设”是一个工具,应当与中收推进等具体业务相结合()
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第9题
下列各项中符合有效控制原则有()。

A.为了加强投资控制,公司聘请有实力征询公司做投资项目可行性研究报告,明确投资方案、回报率等内容

B.与员工订立合同,规定不得以私人名义经营与公司关于业务、保守商业秘密等,并规定相应惩罚条款

C.公司研究成果开发应当分步推动,通过试生产充分验证产品性能,在获得市场承认后方可进行批量生产

D.资金管理信息系统容许多人用同一顾客名在同一种IP地址操作

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第10题
一人搬运法搬运病人上平车,下列操作中不妥的是()。

A.推平车至病人床旁,小轮端靠近床尾

B.使平车与床成钝角

C.搬运者一臂自病人近侧腋下伸入至对侧肩部,另一臂伸入病人臀下

D.病人双臂过搬运者肩部,双手交叉于搬运者颈后

E.搬运者双下肢前后分开站立,略屈膝屈髋

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第11题
外包(out sourcing》是操作风险管理流程中风险处理环节的一种工具,商业银行通常对下列业务进行外

外包(out sourcing》是操作风险管理流程中风险处理环节的一种工具,商业银行通常对下列业务进行外包以转移操作风险,不包括()。

A.网络中心

B.消费信贷业务有关客户身份的核对

C.法律事务

D.活期存款业务

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