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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

商业银行的内部审计事项应包括: 经营管理的合规性和有效性; 内部控制的适当性和有效性; 风险管理的全面性和有效性; 会计记录及财务报告的完整性和准确性;（）及其他需要进行审计的事项

A.公司治理的健全性和有效性

B.信息系统的持续性、可靠性和安全性

C.机构运营、绩效考评、薪酬管理和高级管理人员履职情况

D.监管部门监督检查发现问题的整改情况以及监管部门指定项目的审计工作

答案

ABCD

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第1题

商业银行内部审计事项包括()。

A.公司治理的健全性和有效性

B.经营管理的合规性和有效性

C.内部控制的适当性和有效性

D.风险管理的全面性和有效性

E.信息系统的持续性、可靠性和安全性

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第2题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》（银监发〔2017〕12号)，内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，可直接参与或负责内部控制涉及和经营管理的决策与执行。（)

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第3题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后，应及时向董事会和股东大会报告报送包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告（）

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第4题

商业银行合规主要包括四个层面，分别是（）

A.银行经营管理必须符合国家的法律法规，包括监管部门颁布的有关监管规章及规范性文件

B.银行经营管理必须符合行业自律性组织共同制定的操作准则、服务规则、市场惯例和行为守则

C.银行经营管理必须符合银行的内部规章制度

D.银行经营管理必须符合银行自身业务活动的行为准则

E.银行经营管理必须符合诚信原则，符合职业道德规范

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第5题

审计实施方案中的审计工作要求，包括（)。

A.审计人员职责分工

B.项目进度安排

C.针对审计事项确定的审计应对措施

D.审计组内部重要事项管理

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第6题

银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，应通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告（）

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第7题

商业银行、支付机构、银行卡清算机构每年应至少开展（）次支付敏感信息安全的内部审计

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

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第8题

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的()性。

A.准确

B.独立

C.及时

D.全面

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第9题

商业银行合规管理职能应与内部（)职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立

商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

A.经营

B.风险管理

C.审计

D.业务管理

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第10题

商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险，操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立()两个层面的内部监督机制。

A.法律部门稽核

B.个人理财业务管理部门内部调查

C.商业银行监事会检查

D.审计部门独立审计

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第11题

商业银行应明确前、中、后台各业务部门的押品管理职责，（）应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计

A.风险部门

B.内审部门

C.合规部门

D.行政部门

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商业银行的内部审计事项应包括: 经营管理的合规性和有效性; 内部控制的 适当性和有效性; 风险管理的全面性和有效性; 会计记录及财务报告的完整性和 准确性;（）及其他需要进行审计的事项

商业银行的内部审计事项应包括: 经营管理的合规性和有效性; 内部控制的适当性和有效性; 风险管理的全面性和有效性; 会计记录及财务报告的完整性和准确性;（）及其他需要进行审计的事项