关于上市公司发行证券的说法正确的有()
A.向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
AB
解析:B根据《证券发行与承销管理办法》上市公司保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的不得采用任何公开方式且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日
A.向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售
B.非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书
D.配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
AB
解析:B根据《证券发行与承销管理办法》上市公司保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的不得采用任何公开方式且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12内不得转让
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.III、IV
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.I、IV
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
B.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
C.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职
D.收购要约发出后,收购人可以降低收购价格
某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。
发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司
A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
A.发行对象可以提前确定
B.转股价可以向下修正
C.发行对象不超过35人
D.竞价产生利率