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[多选题]

关于上市公司发行证券的说法正确的有()

A.向不特定对象公开募集股份,将发行股份全部向原股东优先配售

B.非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介

C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书

D.配股时,控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

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AB

解析:B根据《证券发行与承销管理办法》上市公司保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的不得采用任何公开方式且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日

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第1题
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12内不得转让

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第2题
关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。I在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》;II可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目;III可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等IV。可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.III、IV

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题
根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第5题
根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ。向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅱ。发行可转债,转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价Ⅲ。主板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十Ⅳ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易Ⅴ。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

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第6题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于可转换公司债券发行的说法,正确的有()。Ⅰ、上市公司发行可转换公司债券,只能部分向原股东配售

Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金

Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第8题
根据证券法律制度的规定,以下有关要约收购的说法中正确的有()。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日

B.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

C.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职

D.收购要约发出后,收购人可以降低收购价格

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第9题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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第10题
下列关于保荐期问的说法,错误的是()

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第11题
按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》向特定对象发行可转债的规定,下列说法正确的是()。

A.发行对象可以提前确定

B.转股价可以向下修正

C.发行对象不超过35人

D.竞价产生利率

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