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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

为保证对私客户大额及可疑交易数据报送的及时性和准确性，实现节假日内数据上报时间的顺延，以及节假日期间客户洗钱风险的监测，节假日前，审批岗必须在系统内通过手工维护“对私节假日”，将属于节假日范围内的日期由系统默认的“工作日”的手工维护为“节假日”，属于系统默认的“节假日”调整为“工作日。()

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第1题

下面对系统支持大额交易和可疑交易的监测及报送说法正确的是（)。

A.及时评估客户风险等级

B.准确监控各类资金交易

C.及时跟踪与生成报告

D.建立自定义监测标准和可疑交易监测模型

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第2题

按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》第一百九十二条规定，“有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分

A.未按规定对客户进行身份识别及核查的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的

D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的

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第3题

员工应通过各种方式,提高自身的反洗钱意识,在日常工作中严格依据相关法律法规中有关反洗钱的规定，履行反洗钱义务，包括以下哪些行为（）

A.进行客户身份识别

B.保存客户资料及交易记录

C.识别、报送、监控大额及可疑交易

D.拒绝任何洗钱行为

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第4题

反洗钱工作中处于核心地位的是（）

A.大额和可疑交易数据报送

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.反洗钱监督检查

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第5题

反洗钱三大预防措施是指（）

A.反洗钱监督检查

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.大额和可疑交易数据报送

E.持续的员工培训制度

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第6题

在报送大额和可疑交易环节对客户账户信息、交易信息、可疑交易报告信息、反洗钱岗位人员的分析和批注信息等内容可以外泄（）

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第7题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》中，人民银行各级行要加大对金融机构和支付机构落实()、()及()管理制度的监管力度。

A.账户管理

B.客户身份识别

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第8题

各金融机构和支付机构应当遵循（）和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.风险为本

B.安全性

C.全面性

D.制衡性

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第9题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第11题

法人金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展()、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。

A.电话警告

B.持续监控

C.提升客户风险等级

D.限制客户交易

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