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[多选题]
商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险,操作风险和声誉风险等的重要性,应至少建立()两个层面的内部监督机制。
A.法律部门稽核
B.个人理财业务管理部门内部调查
C.商业银行监事会检查
D.审计部门独立审计
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A.法律部门稽核
B.个人理财业务管理部门内部调查
C.商业银行监事会检查
D.审计部门独立审计
A.监事会
B.股东大会;
C.董事会;
D.高级管理层;
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行。
B.制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估;
C.负责建立识别,计量,监测并控制风险的程序和措施;
D.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度;
A.董事会,监事会
B.股东大会,监事会
C.股东大会,董事会,监事会
D.股东大会,董事会
A.股东大会;
B.监事会
C.高级管理层;
D.董事会;
A.监事会
B.董事会;
C.高级管理层;
D.股东大会;
A.董事会应负责保证商业银行建立并实施充分而有效的操作风险管理体系
B.独立董事应负责监督董事会、高级管理层完善操作风险管理体系
C.董事会负责执行经股东大会批准的操作风险管理体系
D.以上说法都正确,
A.制定、审查本机构消费者权益保护各项基本制度规定,建立完善的消费者权益保护制度体系
B.健全消费者权益保护工作决策执行机制和考核评价机制
C.定期向董事会及委员会报告消费者权益保护工作开展情况
D.构建与本机构组织架构、经营规模相适应的消费者权益保护工作体系
E.强化投诉数据的分析应用,在业务经营、内部控制与风险管理中充分考虑消费者投诉反映的问题和需求
A.股东会
B.董事会
C.高级管理层
D.风险管理部门