“内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题的整改问责要坚持更严标准和更高要求,界定(),提升问责层级,解决好“问题在基层、根子在总部”和“问下不问上”的问题
A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
ABD
A.直接责任
B.管理责任
C.监管责任
D.监督责任
ABD
A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处
B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职
C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾
D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理
E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设
A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处
B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职
C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾
D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理
E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设
A.应发现问题而未发现的,在后续内外部检查中针对同一检查内容发现问题的
B.分公司组织检查发现属于总公司屡查屡犯310问题清单的
C.监管,总公司审计、合规、纪检检查监督发现问题
D.在当年内外部检查中重复发现问题的
A.对照工作要点开展自查
B.深入查找内控合规薄弱环节
C.建立问题清单制和整改责任制
D.摸清底数、即查即改、防堵漏洞
A.市场乱象整治走向纵深的必然要求
B.压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要
C.促进当下改与长久立的重大举措
D.为构建新发展各局提供有力金融支持的内在要求
A.信贷业务的综合收益情况
B.2017年-2020年市场乱象整治效果检视
C.内控合规管理要点自查自纠
D.操作风险自查自纠
A.各机构要确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年
B.屡查屡犯问题只要业务结清,就算完成整改
C.整改问责要坚持更高标准和更严要求,打造揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理的全闭环治理机制
D.由于要求屡查屡犯问题发生率显著降低,因此应主动减少报送问题数量
A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
A.教育和惩戒并重
B.尽职免责和违规追责并举
C.惩前毖后,治病救人
D.坚持问题导向,聚焦突出问题