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[多选题]

根据规定,期货公司的从业人员不得()

A.告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

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BCD

解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定期货公司的从业人员不得有下列行为(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为选项A是期货从业人员对投资者的责任【知识点】合规执业【】

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第1题
根据规定期货公司负债与净资产的比例不得()

A.高于200%

B.低于200%

C.高于150%

D.低于150%

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第2题
有下列哪些情形的,不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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第3题
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第4题
小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定,小张提出辞职的,应当提前()日向期货公司提出申请

A.10

B.15

C.20

D.30

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第5题
下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有()
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾十年的C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的D.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员E.参加工作不久,经验不足的
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第6题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述,错误的有()

A.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

B.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

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第7题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的(),可以进行纪律惩戒

A.期货从业人员

B.投资者

C.会员单位

D.会员单位和期货从业人员

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第8题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,胡某在受到暂停营业处分后,应当()

A.写检讨书

B.公开道歉

C.不得参加任何关于期货相关的活动

D.参加协会组织的专项后续职业培训

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第9题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第10题
张某为某期货公司职员。2008年9月1日。因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

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第11题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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