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[单选题]

下列说法中,属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是()。

A.监管主体的摄利性

B.监管主体的独立性

C.监管主体的自律性

D.监管主体的合规性

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第1题

下列说法中,属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是()。

A.监管主体的独立性

B.监管主体的盈利性

C.监管主体的合规性

D.监管主体的自律性

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第2题
金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准,对金融机构的经营行为实施有效约束,确保金融体系的安全稳健运行,这些标准主要涉及金融机构的()。

A.市场退出

B.公司治理

C.市场准入

D.风险监管

E.收益标准

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第3题
关于我国金融监管的正确陈述有()

A.中国银监会执行对商业银行、信托投资机构的监管

B.中国证监会负责对证券市场实施监督和管理

C.中国保监会是我国保险市场的监督机构

D.我国实行的是分业监管体制

E.为鼓励金融创新,我国不对金融创新活动实施监管

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第4题
在金融监管体制类型中,在一个国家只设立一家金融监管机关对金融实施监管,称为()A.单一监管体制B.

在金融监管体制类型中,在一个国家只设立一家金融监管机关对金融实施监管,称为()

A.单一监管体制

B.多头监管体制

C.统一或集中监管

D.分业监管体制

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第5题
下列各项中,属于注册会计师编制审计工作底稿的目的的有( )。
下列各项中,属于注册会计师编制审计工作底稿的目的的有()。

A.保留对未来审计工作持续产生重大影响的事项的记录

B.便于监管机构对会计师事务所实施执业质量检查

C.便于后任注册会计师的查阅

D.有助于项目组计划和执行审计工作

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第6题
在一个国家只设立一家金融监管机关对金融实施监管,这是金融监管的哪种体制()。

A.统一或集中监管

B.分业监管体制

C.多头监管体制

D.金融监管体制

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第7题
金融监管的国际化要求金融监管机构改变单一的( )策略,采取综合性的国际监管策略。

A.外向管理

B.内向管理

C.多项管理

D.单项管理

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第8题
在一个独立调查中,在监管报告系统发现了一个缺陷。结果,大量的监管文档是不正确的,哪个措施是正确的?()

A.立刻制定缓和计划,确保未来的文档都是正确的

B.在监管报告和数据保留规定内尽可能的研究问题,制定和实施有效的缓和计划,纠正所有错误报告,并且以自我披露的方式提交给监管机构

C.在监管报告和数据保留规定内尽可能的研究问题,制定和实施有效的缓和计划,纠正所有错误报告,并且进行备案以防错误报告被质询

D.在下一次政策和流程更新中制定缓和计划,并且确定缓和计划的实施不得晚于发现缺陷后两年

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第9题
根据2003年底修改的《中华人民共和国中国人民银行法》,下列说法正确的是()。

A.中国人民银行指导其他金融监管机构

B.我国的金融监管工作以中国人民银行为核心

C.中国人民银行不再有金融监管职能

D.中国人民银行在金融监管方面拥有监督检查权

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第10题
美国金融监管体制的特点是()

A.以中央银行为重心,其他监管机构参与分工

B.独立于中央银行的监管体制

C.独立于证券监管部门的监管体制

D.益证券监管部门为重心,中央银行辅助监管

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第11题
我国在2003-2017年实行的金融监管体制是()。

A.以中国银行业监督管理委员会为主的综合监管体制

B.以中国人民银行为主的综合监管体制

C.以中国人民银行为全国唯一监管机构的体制

D.独立于中央银行的分业监管体制

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