题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程以确保他们充分认识到反洗钱风险。客户尽职调查如何实施？（)
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
查看答案
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
题目内容
（请给出正确答案）
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动，基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“一个小型社区银行的合规专员被要求审核现有的顾客加入政策和流程…”相关的问题
A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约
B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
C.合规专员所在国的隐私和数据保护法
D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
A.电话和因特网发起的电汇请求
B.超过以前年度的每月的电汇处理总数
C.最近存款活动的记录
D.是否通过代理银行办理电汇
A.审查必须由银行外的一组执行
B.最后报告必须直接提交董事会
C.每年必须进行独立的审查
D.与审查进程的管理有利益冲突
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
B.负责对系统设置需授权的大额现金业务进行真实性审核
C.负责对因被授权机构内部申请且无原始凭证，远程授权人员无注核实其真实性的业务操作进行现场审核确认，确保业务真实合规
D.负责其他需现场审核的事项
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
A.审核客户身份证明、经办人员身份证明及客户申请书等申请资料
B.提示客户，原结算帐户银行预留的法人代表或联系人联系方式如有变更的，需进行修改
C.设置合理的公转私限额、批量支付权限及企业网银日累计支付限额
D.尽职调查
