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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含（)。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第1题

按照资管新规要求，以下关于合格自然人投资者说法错误的是（)

A.股票

B.债券

C.房地产

D.理财直接融资工具

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第2题

个人投资者参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均（)

A.不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券

B.不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.不低于人民币30万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D.不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

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第3题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（）。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保险基金

企业年金

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第4题

以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是()。

A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格

B.可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大

C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的，实施盘中临时停牌

D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后，在符合约定条件时，投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排

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第5题

下面列举了设置赎回条款的主要作用，其中错误的是( )。

A.降低发行公司的发行成本

B.避免因市场利率下降而给发行公司造成的利率损失

C.加速转股过程

D.保护投资者的权益

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第6题

关于可转换债券的赎回条款，下列说法错误的是（)。

A.赎回条款通常包括不可赎回期间与赎回期间、赎回价格和赎回条件等

B.赎回条款是发债公司按事先约定的价格买回未转股债券的相关规定

C.赎回条款的主要功能是促使债券持有人积极行使转股权

D.赎回条款主要目的在于降低投资者持有债券的风险

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第7题

负债与所有者权益都是对企业资产的要求权，但负债与所有者权益之间又明显地存在差别，主要有①负债是对投资人负担的经济责任;所有者权益是对债权人负担的经济责任②负债是在企业经营或者其他事项中发生的债务，是债权人对其债务的权利;所有者权益是投资者对其投入的资本及投入资本运用所产生的盈余(或亏损)的权利或义务③负债必须于一定时期偿还;所有者权益一般只有在依法减资、或企业解散清算时，才有可能还给投资者，在企业持续经营的情况下，一般不能收回投资。以上三个选项正确的是()

A.①

B.①②

C.③

D.②③

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第8题

移动后付费用户申请开通国际及台港澳漫游权限时，其国际及台港澳漫游情况下的短信、彩信以及数据上网等数据业务权限需要单独申请开通。（)

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第9题

股票投资者既可以是自然人也可是机构法人。（)

股票投资者既可以是自然人也可是机构法人。()

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