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[主观题]

有权部门在审核某公司公司债券发行申请时,其下列行为中哪项是不妥的?() A.要求该公司补交相关申请文件

有权部门在审核某公司公司债券发行申请时,其下列行为中哪项是不妥的?( )

A.要求该公司补交相关申请文件

D.自受理证券发行申请文件之日起经过2个月作出了予以核准的决定

C.经审查后作出不予核准的决定,但没有说明理由

D.没有就债券的发行情况举行听证会

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第1题
A注册会计师负责审核L公司为申请发行公司债券而编制的度盈利预测。假定不考虑其他因素的影响,请依据《独立审计实务公告第4号盈利预测审核》,判断A注册会计师针对下列情况进行审核的内容及得出的相关审核结论是否正确。在L公司编制的盈利预测中,度的营业费用较2004年度下降250万元。原因是:预计在债券募集资金到位后,L公司通过购入原销售部门租用的仓库,将自8月起不再支付仓库租赁费用。2004年度L公司支付上述仓库的租赁费用为600万元。A注册会计师在对公司债券发行申请和批准文件、仓库租赁协议和仓库转让意向书进行审阅,并证实其可靠性后,得出以下审核结论:没有证据表明L公司关于营业费用下降的假设及估计的金额是不合理的。()
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第2题
某公司2016年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2017年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。

A.2016年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

B.2016年发行的公司债券尚未发行完毕

C.本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

D.发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕

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第3题
根据《中国邮政储蓄银行代销与理财业务录音像管理办法(2016年板)》的规定,有权调阅代销与理财业务录音像资料的外部机构在调阅集中存储的录音像资料时,由()受理申请,审核司法文书、证书及人员身份有效性。

A.本级营运中心

B.本级法律合规部门

C.上级机构营运中心

D.上级法律合规部门

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第4题
依据《公司法》的规定,国有独资公司有权决定公司合并、分立、解散、增减资本和发行公司债券重大事项的机构是()。

A.股东会

B.董事会

C.国家授权投资的机构或国家授权的部门

D.监事会

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第5题
下列有关证券上市的行为合法的有()。

A.证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核

B.公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一

C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件

D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出

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第6题
《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,需要满足的条件包括__。Ⅰ.公司债券期限在1年以上Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅲ.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报表无虚假记载Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题
某公司发行的股票上市后,可以在报请国务院证券管理部门批准后发行可转换为股票的公司债券。()
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第8题
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。 A.公司债券的期限为1年以上B.公

公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于债券发行注册制的表述中,错误的是()。

A.自注册文件受理之日起,发行人即承担相应法律责任

B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请

C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

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第10题
某公司申请公开发行股票,经审核,上报材料真实无误,但公司股东人数未达到规定要求,且未能在近3年内持续盈利,不具有投资价值,故不予批准,这种发行制度属于( )。

A.保荐人制度

B.核准制

C.注册制

D.审批制

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